美國聯邦法院已解決商品期貨交易委員會（CFTC）對Caroline Ellison和Gary Wang的案件，對兩人施加了為期五年的交易禁令以及最長達10年的註冊禁令。
商品期貨交易委員會於8月19日表示，美國紐約南區地方法院已對Alameda Research前執行長Ellison以及Alameda和FTX共同創辦人Wang發布了補充同意裁決書。
根據裁決書，兩位前高層必須繼續協助監管機構。Ellison五年內不得進行交易，並在10年內禁止向CFTC註冊；而Wang則受到五年交易禁令和八年註冊禁令的處罰。
這些限制並非始於最新的裁決。據監管機構稱，每個禁令期限均自2022年12月23日（法院對兩人發布初步同意裁決書之日）起算。
先前的裁決也永久禁止Ellison和Wang違反《商品交易法》的反詐欺條款及相關的CFTC規定。結合補充裁決書，這些措施結束了監管機構對這兩位前高層的執法行動。
CFTC目前並未向Ellison和Wang尋求賠償、追繳不法所得或民事罰款。在解釋其決定時，該機構指出兩人協助其調查、在相關訴訟中的合作，以及透過平行刑事案件施加的財務後果。
兩人均於2022年12月承認多項聯邦指控，包括共謀實施商品詐欺。根據CFTC的說法，他們的刑事案件還伴隨一項110.2億美元的沒收令，兩人對此負有連帶責任。
該機構將他們的合作視為設定民事制裁時的核心因素。
CFTC執法總監David I. Miller表示：「Ellison和Wang是高層主管，他們在Alameda和FTX實施詐欺，並因此被認定有罪。」「然而，他們的制裁反映了他們在委員會與FTX相關調查中的實質協助。」
Miller表示，這項解決方案顯示了執法部門對「大力合作」的重視。儘管財務補救措施與最初要求有所不同，但交易和註冊限制能阻止兩名被告在規定期間內參與CFTC監管的市場或向該機構註冊。
這些案件始於FTX於2022年11月倒閉後，CFTC隨後擴大了對創辦人Sam Bankman-Fried及其公司的詐欺訴訟。
在2022年12月的修正訴狀中，監管機構指控Ellison和Wang參與了一項導致80億美元以上FTX客戶存款損失的計畫。CFTC指控Ellison涉及數位資產商品的詐欺和重大不實陳述，而Wang則面臨一項與其在州際貿易中銷售相關的詐欺指控。
Ellison被認定對修正訴狀中的兩項詐欺指控負責。Wang則被認定對其所面臨的單一指控負責。
根據CFTC 2022年的指控，Wang協助創建了賦予Alameda在FTX上幾乎無限信用額度的程式碼。據稱，其他豁免條款允許該交易公司更快地執行訂單，並避免交易所的自動清算程序，即使Alameda沒有足夠資金支持其持倉。
監管機構聲稱，這些功能使Alameda能夠提取數十億美元的客戶資產，而無需向FTX用戶披露這種特殊待遇。FTX曾公開聲稱客戶資金存放在託管中並與公司資產分離，但訴狀指控Alameda經常接收並將這些資產與其自有資金混合。
在成為Alameda的唯一執行長後，Ellison據稱指示該公司使用FTX的數十億美元資金進行其他交易所的交易和數位資產公司的投資。CFTC還指控她就FTX和Alameda之間的分離做出了誤導性的公開聲明。
Ellison和Wang並未爭議他們在《商品交易法》和CFTC第180.1條規定下的責任。他們於2022年12月23日簽署的同意裁決書將這些發現正式化，同時讓法院稍後決定其餘的制裁措施。
CFTC的補充裁決書是在單獨的刑事判決之後發布的，這些判決也考慮了每位被告協助美國檢察官的程度。
Ellison在Bankman-Fried的審判中擔任關鍵政府證人後，於2024年9月被判處兩年徒刑。她於同年11月向康乃狄克州的聯邦監獄報到。
儘管檢察官詳細說明了Ellison的合作，美國地方法院法官Lewis Kaplan仍判處監禁。根據2024年11月的報導，法官在量刑時表示，她的協助並不能消除震懾詐欺的必要性。
Wang則避免了額外的監禁。2024年11月，Kaplan法官判處他已服刑期，外加三年監督釋放，此前檢察官詳細說明了他協助追蹤資金和解釋FTX程式碼及內部財務系統的貢獻。
法院認為Wang的合作特別有用，因為他曾編寫交易所部分軟體，並能解釋授予Alameda的特權。在Bankman-Fried的刑事審判期間，Wang就允許該交易公司存取客戶資金並在沒有普通用戶限制下運作的程式碼作證。
正如Wang的量刑報告所詳述，檢察官表示他是Bankman-Fried高層團體中第一個於2022年聯繫美國當局的成員。Ellison後來成為Bankman-Fried的關鍵證人，Bankman-Fried於2024年3月被判處25年徒刑。
與FTX相關的法律訴訟已超越其前高層的刑事案件，持續活躍。
2026年5月，crypto.news報導，律師事務所Fenwick & West已同意支付5400萬美元，以和解前FTX客戶提起的集體訴訟。這項擬議的和解方案在宣布時仍需法院批准。
客戶指控Fenwick協助建立公司和法律結構，導致FTX和Alameda在沒有適當控制的情況下轉移和混合客戶資金。根據報導中引用的文件，原告部分依賴Ellison、Wang和前FTX工程總監Nishad Singh關於不當貸款、虛假陳述和客戶資金處理的證詞。
Singh於2026年4月與CFTC達成了自己的補充和解協議。他同意支付370萬美元的追繳款，並接受五年交易禁令和八年註冊禁令，監管機構也提及他與調查人員的合作。
