جورج سانتوس پرونده CFTC مربوط به معاملات بازار پیشبینی کالشی را با پذیرش جریمهها و ممنوعیت سه ساله معامله حل و فصل کرد. این اتفاق پس از آن رخ داد که تنظیمکنندهها دریافتند او هنگام شرطبندی بر سر حضورش در سخنرانی وضعیت کشور رئیسجمهور دونالد ترامپ، اظهارات عمومی گمراهکنندهای داشته است.
بر اساس حکمی که در تاریخ ۳۱ ژوئیه از سوی کمیسیون معاملات آتی کالا (CFTC) ایالات متحده صادر شد، نماینده سابق کنگره ایالات متحده، جورج سانتوس، پس از تسویه اتهامات مربوط به معاملات در پلتفرم بازار پیشبینی کالشی، باید ۱۷,۵۶۹.۹۸ دلار سود معاملاتی را بازگرداند، جریمه مدنی ۱۷,۵۰۰ دلاری بپردازد، از دستور توقف و خودداری پیروی کند و به مدت سه سال از معامله در هر نهاد ثبتشده در CFTC دوری کند.
این تسویه، تحقیقاتی را که اوایل سال جاری پس از ارجاع فعالیت معاملاتی سانتوس توسط کالشی به تنظیمکنندهها آغاز شده بود، به پایان میرساند. در حالی که سانتوس این توافق را پذیرفت، در این حکم ذکر شده است که او یافتهها یا نتیجهگیریهای حقوقی این آژانس را نه پذیرفته و نه رد کرده است.
تنظیمکنندهها اعلام کردند که سانتوس در تاریخ ۱۱ فوریه، تقریباً چهار ماه پس از تخفیف مجازات زندانش توسط رئیسجمهور دونالد ترامپ، یک حساب کالشی باز کرده است. نماینده سابق کنگره این حساب را با حدود ۷,۰۰۰ دلار شارژ کرده و تنها یک قرارداد رویدادی را معامله کرده که سؤال میکرد آیا او در سخنرانی وضعیت کشور ترامپ شرکت خواهد کرد یا خیر.
سوابق معاملاتی که در این حکم گنجانده شده است، نشان میدهد که سانتوس ابتدا بین ۱۲ فوریه و ۲۲ فوریه، ۳۰,۸۷۴ قرارداد "بله" را به ارزش ۶,۶۹۵.۹۴ دلار انباشت کرده است.
تقریباً در همان دوره، سانتوس در X (توئیتر سابق) پستی منتشر کرد و از دنبالکنندگان خود پرسید که آیا باید کت و شلوار جدی بپوشد یا کت و شلوار پر زرق و برق برای سخنرانی. CFTC اعلام کرد که قیمت بازار برای نتیجه "بله" پس از این پست از حدود ۰.۱۵ دلار به ۰.۷۰ دلار افزایش یافت. سانتوس بعداً کل موقعیت خود را فروخت و سودی معادل ۳,۴۴۸.۴۳ دلار به دست آورد، قبل از اینکه ۱۰,۱۴۶.۰۷ دلار را از طریق یک حساب وِنمو که تازه ایجاد کرده بود، برداشت کند.
همان روز، خط هوایی او اطلاع داد که پروازش به واشنگتن لغو شده است. اگرچه او بلیط قطار خرید و به صورت عمومی اعلام کرد که انتظار دارد شرکت کند، اما تنظیمکنندهها گفتند که فعالیت معاملاتی او به زودی در جهت مخالف حرکت کرد.
طبق این حکم، سانتوس در ۲۳ فوریه ویدیوی دیگری منتشر کرد و اظهار داشت که سخنرانی را از گالری مجلس تماشا خواهد کرد. حدود ۴۰ دقیقه بعد، او شروع به خرید قراردادهایی کرد که در صورت عدم حضور او پرداخت میشدند.
CFTC اعلام کرد که سانتوس در نهایت ۲۳,۸۵۵ قرارداد "خیر" به ارزش ۸,۶۵۰.۶۶ دلار انباشت کرد. قطار او حدود یک ساعت پس از شروع به ساخت این موقعیت لغو شد. حتی پس از اینکه کاربر دیگری در X از او پرسید که آیا هنوز شرکت خواهد کرد، سانتوس پاسخ داد که شرکت خواهد کرد، با وجود اینکه او از قبل میدانست که هم پرواز و هم قطارش لغو شدهاند، اطلاعاتی که آژانس میگوید به عموم فاش نشده است.
در روز سخنرانی وضعیت کشور، سوابق اینترنتی که توسط کمیسیون ذکر شده بود، نشان میداد که سانتوس از اقامتگاه خود به کالشی دسترسی پیدا کرده بود و به واشنگتن سفر نکرده بود. او بعداً پستی منتشر کرد و گفت تماشای سخنرانی از تلویزیون فرودگاه برنامه اصلی او نبوده است.
همزمان با رویداد، قیمت قرارداد "بله" از ۰.۷۳ دلار به ۰.۰۲ دلار کاهش یافت و ارزش موقعیت "خیر" سانتوس را افزایش داد. این حکم بیان میکند که او این معاملات را در اوایل ۲۵ فوریه با سود گزارش شده ۱۴,۳۹۰.۵۷ دلار به پایان رساند.
بر اساس این توالی معاملاتی، CFTC نتیجه گرفت که سانتوس اظهارات عمومی گمراهکنندهای داشته و اطلاعات مهمی را حذف کرده که بر قیمت بازار برای منافع مالی خودش تأثیر گذاشته است.
به جای برخورد با این رفتار به عنوان یک پرونده معاملات داخلی معمول بر اساس اطلاعات محرمانه، کمیسیون این موضوع را بر اساس مقررات ضد دستکاری قانون بورس کالا و قانون ۱۸۰.۱ CFTC پیگیری کرد. این حکم همچنین قرارداد حضور در سخنرانی وضعیت کشور را به عنوان یک سوآپ (Swap) طبقهبندی کرد که مشمول اختیارات اجرایی این آژانس میشود.
گزارشهای قبلی NPR در ماه ژوئن حاکی از آن بود که هم وزارت دادگستری و هم CFTC پس از مسدود کردن حساب سانتوس توسط کالشی و ارجاع موضوع به تنظیمکنندهها، تحقیقاتی را آغاز کرده بودند. با این حال، واشنگتن اگزمینر بعداً گزارش داد که یک مقام وزارت دادگستری وجود پرونده فعال توسط این وزارتخانه را تکذیب کرده است، که باعث شد تسویه حساب CFTC تنها اقدام اجرایی فدرال تأیید شده مربوط به این معاملات باشد.
سانتوس از طریق وکیل خود، جوزف دبلیو. موری، پاسخ داد که او در ابتدا قصد داشته در سخنرانی وضعیت کشور شرکت کند، اما آب و هوای شدید زمستانی برنامههای سفر او را مختل کرده است.
موری انکار کرد که سانتوس قصد گمراه کردن معاملهگران یا دستکاری بازار پیشبینی را داشته است. او همچنین گفت که موکلش تصمیم گرفته است موضوع را از طریق توافق حل کند تا از ادامه دعوی قضایی پرهزینه اجتناب کند.
با این حال، حکم CFTC نتیجه گرفت که اظهارات عمومی و حذف اطلاعات توسط سانتوس در حالی رخ داده که او فعالانه در موقعیتهای مرتبط با همان رویداد معامله میکرده است و به او اجازه داده از نوسانات قیمت در هر دو جهت سود ببرد.
به طور جداگانه، کالشی اعلام کرد که فعالیت معاملاتی غیرعادی را از طریق سیستمهای نظارتی خود شناسایی کرده، حساب سانتوس را مسدود کرده و مدارک را به تنظیمکنندههای فدرال ارائه داده است.
طارق منصور، مدیرعامل کالشی، ماه گذشته در گفتگو با آکسیوس گفت که این پلتفرم فعالیت را در عرض چند ثانیه شناسایی کرده و تقریباً ۱۰۰ شکایت افشاگرانه را در عرض چند دقیقه دریافت کرده است. او افزود که این صرافی قصد دارد برای نقض قوانین صرافی، اقدامات اجرایی خود را دنبال کند.
کالشی همچنین اعلام کرد که در صورت موفقیت در بازگرداندن وجوه از سانتوس، ممکن است به معاملهگران متضرر بازپرداخت کند. این شرکت فرآیند نظارتی خود را به سیستمهای یکپارچگی توسعه یافته از طریق همکاری خود با اسپورترادار مرتبط دانسته است.
پرونده سانتوس در حالی مطرح میشود که بازارهای پیشبینی همچنان توجه تنظیمکنندهها را به دلیل نگرانیها در مورد معاملات داخلی و دستکاری بازار به خود جلب میکنند.
اوایل سال جاری، کالشی سه نامزد سیاسی فدرال را پس از تعیین اینکه آنها در بازارهایی که مربوط به رقابتهای انتخاباتی خودشان بودهاند معامله کرده بودند، تعلیق کرد. به گفته این شرکت، نامزدهایی که میتوانند مستقیماً بر نتیجه یک رویداد تأثیر بگذارند، صرف نظر از حجم معامله، قوانین صرافی را نقض میکنند.
برخلاف این اقدامات انضباطی، پرونده سانتوس منجر به ارجاع به تنظیمکنندههای فدرال شد و در نهایت با یک حکم اجرایی رسمی CFTC به نتیجه رسید.
رویکرد این آژانس همچنین سایر پروندههای اخیر بازار پیشبینی را دنبال میکند. دادستانهای فدرال گروهبان اول ارتش ایالات متحده، گنون کن ون دایک، را به ظن استفاده از اطلاعات پیشرفته یک عملیات نظامی برای کسب بیش از ۴۰۴,۰۰۰ دلار از معاملات پلیمارکت مربوط به رئیسجمهور ونزوئلا، نیکولاس مادورو، متهم کردهاند.
در پروندهای دیگر، دادستانها مهندس نرمافزار سابق گوگل، میشل اسپانیولو، را به استفاده از دادههای رتبهبندی محرمانه جستجوی گوگل برای انجام شرطبندیهای چند میلیون دلاری در پلیمارکت قبل از عمومی شدن اطلاعات متهم کردند.
با افزایش توجه نظارتی، کالشی ابزارهای غربالگری را برای شناسایی شرکتکنندگانی که مستقیماً با رویدادهای فهرست شده در پلتفرم آن مرتبط هستند، معرفی کرده است، در حالی که پلیمارکت برنامههای نظارتی را گسترش داده و شرکت تحلیل بلاکچین چینالیزیس را برای کمک به تحقیقات در مورد معاملات داخلی و دستکاری بازار استخدام کرده است.
