دادگاه تجدیدنظر فدرال حکم نهایی خود را صادر کرد و محکومیت سم بنکمن-فرید به اتهام کلاهبرداری، حکم ۲۵ سال حبس و دستور توقیف ۱۱ میلیارد دلار از داراییهای او را تایید کرد.
دادگاه تجدیدنظر ایالات متحده برای ناحیه دوم، حکم نهایی خود را در تاریخ ۴ اوت (۱۳ مرداد) ثبت کرد. این اقدام، حکم ۱۲ ژوئن (۲۳ خرداد) این دادگاه را به مرحله اجرا گذاشت و صلاحیت رسیدگی به پرونده را به دادگاه بدوی بازگرداند.
این حکم نهایی، رأی صادر شده توسط دادگاه منطقهای ایالات متحده برای ناحیه جنوبی نیویورک را رسماً تأیید کرد. هیئت منصفه در نوامبر ۲۰۲۳ (آبان ۱۴۰۲) بنکمن-فرید را در هفت مورد اتهام کلاهبرداری و توطئه مرتبط با فروپاشی FTX و شرکت تجاری وابسته به آن، Alameda Research، مجرم شناخت.
قاضی منطقهای ایالات متحده، لوئیس کاپلان، در مارس ۲۰۲۴ (اسفند ۱۴۰۲) او را به ۲۵ سال حبس در زندان فدرال محکوم کرد. کاپلان همچنین دستور توقیف حدود ۱۱ میلیارد دلار از داراییها را صادر کرد.
هیئت سه نفره قضات دادگاه تجدیدنظر، تلاش بنکمن-فرید برای لغو محکومیت و حکم خود را به اتفاق آرا رد کرد. قضات بارینگتون پارکر، یونیس لی و ماریا آراوخو کان هیچ خطای برگشتپذیری در تصمیمات دادگاه بدوی در مورد شواهد یا دستورالعملهای هیئت منصفه نیافتند.
هیئت قضات در رأی ماه ژوئن خود گفت: «به دلایل ذکر شده در ادامه، ما حکم دادگاه منطقهای را تأیید میکنیم.»
این حکم نهایی هیچ استدلال حقوقی جدیدی اضافه نمیکند. این حکم، رأی قبلی دادگاه تجدیدنظر را رسمی میکند و به روند عادی رسیدگی در برابر هیئت سه نفره قضات پایان میدهد.
بنکمن-فرید استدلال کرد که دادگاه بدوی به طور ناعادلانه شواهدی را محدود کرده است که نشان میداد FTX داراییهایی در اختیار داشته که میتوانست در نهایت ضرر مشتریان را جبران کند. دفاع او معتقد بود که این صرافی ارزش کافی داشته و زیان طلبکاران لزوماً دائمی نبوده است.
دادگاه تجدیدنظر ناحیه دوم این استدلال را رد کرد. این دادگاه حکم داد که کلاهبرداری سیمی (wire fraud) زمانی رخ داده که وجوه مشتریان بدون مجوز به آلامدا منتقل شده است، صرفنظر از اینکه بنکمن-فرید معتقد بوده که پول ممکن است بعداً بازپرداخت شود یا خیر.
پارکر نوشت: «همانطور که دادگاه منطقهای روشن ساخت، مشتریان FTX به محض اینکه بنکمن-فرید پول آنها را به آلامدا منتقل کرد، مورد کلاهبرداری قرار گرفتند، فارغ از اینکه او چقدر قاطعانه باور داشت که ممکن است بعداً پول را برگرداند.»
دادگاه همچنین دریافت که شواهد مربوط به ارزش بعدی سرمایهگذاریهای مرتبط با FTX، به این موضوع که آیا انتقالهای اولیه کلاهبرداری محسوب میشدهاند یا خیر، بیربط است. دادستانها شواهدی ارائه کردند که نشان میداد داراییهای مشتریان برای تأمین مالی سرمایهگذاریها، کمکهای مالی سیاسی و خرید املاک استفاده شده است، در حالی که بنکمن-فرید به طور عمومی ادعا میکرد سپردهها امن هستند.
این تصمیم، مسئولیت کیفری بنکمن-فرید را از بازپسگیریهایی که طلبکاران ممکن است از طریق روند ورشکستگی FTX دریافت کنند، جدا میکند.
همانطور که crypto.news گزارش داد، FTX پنجمین توزیع وجوه به طلبکاران را برای ۳۱ ژوئیه (۹ مرداد) برنامهریزی کرده بود و انتظار میرود نزدیک به ۹۰۰ میلیون دلار به مدعیانی برسد که ادعاهای تأیید شده Convenience و Non-Convenience Class را دارند.
طلبکاران واجد شرایط باید الزامات پیش از توزیع صرافی را تا تاریخ ثبت ۱۶ ژوئن (۲۷ خرداد) تکمیل میکردند. کراکن، پایونیر و بیتگو از جمله ارائهدهندگان تأیید شدهای بودند که پرداختها را انجام میدادند.
این توزیعها ناشی از برنامه بازسازی فصل ۱۱ FTX است و یافتههای کیفری علیه بنکمن-فرید را لغو نمیکند. دادگاه تجدیدنظر اعلام کرد که بازپرداخت بعدی یا افزایش ارزش داراییها نمیتواند سوءاستفاده اولیه از وجوه مشتریان را توجیه کند.
این تمایز برای طلبکاران آمریکایی مرتبط است، برخی از آنها ممکن است مطالبات ورشکستگی تأیید شده را بازپس گیرند، در حالی که بنکمن-فرید در حال گذراندن محکومیت فدرال خود است.
بنکمن-فرید همچنان میتواند از دیوان عالی ایالات متحده درخواست کند تا پرونده را بازنگری کند. دیوان عالی تنها بخش کوچکی از درخواستها را میپذیرد و ارائه یک درخواست به طور خودکار حکم او را تعلیق یا حکم نهایی دادگاه تجدیدنظر را لغو نخواهد کرد.
عفو ریاستجمهوری مسیر دیگری خارج از دادگاهها را فراهم میکند. بنکمن-فرید علناً گفته است که خواهان عفو است، اما رئیسجمهور دونالد ترامپ در ماه ژانویه گفت که چنین درخواستی را در نظر نمیگیرد.
مقاومت سیاسی نیز افزایش یافته است. در ماه ژوئیه (تیر)، سنای ایالات متحده با اجماع، قطعنامهای غیر الزامآور را تصویب کرد که با عفو، تخفیف مجازات یا هر شکل دیگری از عفو فدرال برای مدیر سابق FTX مخالفت میکند.
این قطعنامه قدرت قانون اساسی رئیسجمهور برای عفو را محدود نمیکند. با این حال، نشاندهنده مخالفت دو حزب با کاهش مجازات بنکمن-فرید است، در حالی که FTX همچنان داراییهای بازپسگرفته شده را به طلبکاران بازمیگرداند.
