یک دادگاه فدرال ایالات متحده پروندههای CFTC علیه کارولین الیسون و گری وانگ را با اعمال ممنوعیتهای پنج ساله معامله و ممنوعیتهای ثبت نام تا ۱۰ سال حل و فصل کرده است.
کمیسیون معاملات آتی کالا (Commodity Futures Trading Commission) در ۱۹ اوت اعلام کرد که دادگاه ناحیه ایالات متحده در منطقه جنوبی نیویورک، احکام رضایی تکمیلی علیه الیسون، مدیرعامل سابق آلامدا ریسرچ، و وانگ، که یکی از بنیانگذاران آلامدا و افتیایکس بود، صادر کرده است.
بر اساس این احکام، هر دو مدیر اجرایی سابق باید به همکاری با رگولاتور ادامه دهند. الیسون به مدت پنج سال نمیتواند معامله کند و به مدت ۱۰ سال از ثبت نام در CFTC منع شده است، در حالی که وانگ ممنوعیت پنج ساله معامله و ممنوعیت هشت ساله ثبت نام را دریافت کرد.
این محدودیتها با حکم اخیر آغاز نشدهاند. به گفته رگولاتور، هر دوره از ۲۳ دسامبر ۲۰۲۲، زمانی که دادگاه احکام رضایی اولیه را علیه این دو صادر کرد، شروع شده است.
این احکام قبلی همچنین الیسون و وانگ را به طور دائم از نقض مقررات ضد کلاهبرداری قانون بورس کالا و قوانین مربوطه CFTC منع میکرد. این احکام، همراه با احکام تکمیلی، اقدامات اجرایی رگولاتور علیه هر دو مدیر اجرایی سابق را خاتمه میدهد.
CFTC در حال حاضر به دنبال جبران خسارت، بازپسگیری یا جریمههای نقدی مدنی از الیسون و وانگ نیست. این سازمان در توضیح تصمیم خود به کمک آنها در تحقیقاتش، همکاری آنها در پروندههای مرتبط و عواقب مالی تحمیل شده از طریق پرونده کیفری موازی اشاره کرد.
هر دو در دسامبر ۲۰۲۲ به چندین اتهام فدرال، از جمله توطئه برای ارتکاب کلاهبرداری کالایی، اعتراف کردند. پروندههای کیفری آنها همچنین شامل یک دستور ضبط اموال ۱۱.۰۲ میلیارد دلاری بود که طبق گفته CFTC، آنها به طور تضامنی و انفرادی مسئول آن بودند.
این سازمان همکاری آنها را به عنوان یک عامل اصلی در تعیین تحریمهای مدنی در نظر گرفت.
دیوید آی. میلر، مدیر اجرای CFTC، گفت: "الیسون و وانگ مدیران ارشدی بودند که در آلامدا و افتیایکس کلاهبرداری کردند که به همین دلیل مسئول شناخته شدند." وی افزود: "با این حال، تحریمهای آنها منعکس کننده کمک قابل توجه آنها در تحقیقات مربوط به افتیایکس توسط کمیسیون است."
میلر گفت که این توافق نشاندهنده ارزشی است که بخش اجرای قانون برای "همکاری قوی" قائل است. اگرچه راهکارهای مالی با آنچه در ابتدا درخواست شده بود متفاوت است، اما ممنوعیتهای معامله و ثبت نام، هر دو متهم را از مشارکت در بازارهای تحت نظارت CFTC یا ثبت نام در این سازمان در طول دورههای ذکر شده منع میکند.
این پروندهها پس از فروپاشی افتیایکس در نوامبر ۲۰۲۲ آغاز شد و CFTC شکایت کلاهبرداری خود را علیه سم بنکمن-فرید، بنیانگذار آن، و شرکتهایش گسترش داد.
در شکایت اصلاحشده خود در دسامبر ۲۰۲۲، رگولاتور الیسون و وانگ را به مشارکت در طرحی متهم کرد که منجر به از دست رفتن بیش از ۸ میلیارد دلار از سپردههای مشتریان افتیایکس شد. CFTC الیسون را به کلاهبرداری و اظهارات نادرست مهم در مورد کالاهای دارایی دیجیتال متهم کرد، در حالی که وانگ با اتهام کلاهبرداری مربوط به فروش آنها در تجارت بین ایالتی روبرو بود.
الیسون در هر دو اتهام کلاهبرداری موجود در شکایت اصلاحشده مسئول شناخته شد. وانگ نیز در تنها اتهام مطرح شده علیه او مسئول شناخته شد.
بر اساس اتهامات CFTC در سال ۲۰۲۲، وانگ به ایجاد کدی کمک کرد که یک خط اعتباری اساساً نامحدود را در افتیایکس به آلامدا میداد. استثنائات دیگر ادعا میشد که به شرکت معاملاتی اجازه میداد سفارشات را سریعتر اجرا کند و از فرآیند انحلال خودکار صرافی جلوگیری کند، حتی زمانی که آلامدا پول کافی برای حمایت از موقعیتهای خود را نداشت.
رگولاتور ادعا کرد که این ویژگیها به آلامدا اجازه داد تا میلیاردها دلار از داراییهای مشتریان را بدون افشای این رفتار ویژه به کاربران افتیایکس برداشت کند. افتیایکس به طور عمومی اعلام کرده بود که وجوه مشتریان در حضانت نگهداری میشود و از داراییهای شرکت جدا است، اما شکایت ادعا کرد که آلامدا به طور معمول آن داراییها را دریافت و با وجوه خود مخلوط میکرد.
پس از اینکه الیسون تنها مدیرعامل آلامدا شد، وی ظاهراً به این شرکت دستور داد تا میلیاردها دلار از افتیایکس را برای معامله در صرافیهای دیگر و سرمایهگذاری در شرکتهای دارایی دیجیتال استفاده کند. CFTC همچنین او را به بیان اظهارات عمومی گمراهکننده در مورد جدایی بین افتیایکس و آلامدا متهم کرد.
الیسون و وانگ مسئولیت خود را تحت قانون بورس کالا و مقررات ۱۸۰.۱ CFTC انکار نکردند. احکام رضایی آنها در ۲۳ دسامبر ۲۰۲۲ این یافتهها را رسمی کرد و تعیین تحریمهای باقیمانده را به دادگاه سپرد.
احکام تکمیلی CFTC به دنبال احکام کیفری جداگانهای است که میزان کمک هر متهم به دادستانهای ایالات متحده را نیز در نظر میگیرد.
الیسون در سپتامبر ۲۰۲۴ پس از خدمت به عنوان یک شاهد اصلی دولت در محاکمه بنکمن-فرید، به دو سال زندان محکوم شد. او در نوامبر همان سال به زندان فدرال در کانتیکت گزارش داد.
قاضی منطقه ایالات متحده، لوئیس کاپلان، با وجود جزئیات همکاری الیسون توسط دادستانها، مجازات زندان را اعمال کرد. در زمان صدور حکم، قاضی گفت که کمک او نیاز به جلوگیری از کلاهبرداری را از بین نمیبرد، طبق گزارش نوامبر ۲۰۲۴.
وانگ از یک دوره زندان اضافی اجتناب کرد. در نوامبر ۲۰۲۴، کاپلان او را به تحمل کیفر و سه سال آزادی مشروط تحت نظارت محکوم کرد، پس از اینکه دادستانها کمک او را در ردیابی وجوه و توضیح کد افتیایکس و سیستمهای مالی داخلی توصیف کردند.
دادگاه همکاری وانگ را به ویژه مفید دانست زیرا او بخشهایی از نرمافزار صرافی را نوشته بود و میتوانست امتیازات داده شده به آلامدا را توضیح دهد. در طول محاکمه کیفری بنکمن-فرید، وانگ در مورد کدی شهادت داد که به شرکت معاملاتی اجازه دسترسی به وجوه مشتریان و فعالیت بدون محدودیتهای اعمال شده برای کاربران عادی را میداد.
همانطور که در گزارش حکم وانگ جزئیات داده شده بود، دادستانها گفتند که او اولین عضو گروه ارشد بنکمن-فرید بود که در سال ۲۰۲۲ با مقامات ایالات متحده تماس گرفت. الیسون بعداً به یک شاهد اصلی علیه بنکمن-فرید تبدیل شد، که در مارس ۲۰۲۴ به ۲۵ سال زندان محکوم شد.
مطالبات حقوقی مرتبط با افتیایکس فراتر از پروندههای کیفری علیه مدیران اجرایی سابق آن فعال باقی مانده است.
در می ۲۰۲۶، crypto.news گزارش داد که شرکت حقوقی Fenwick & West با پرداخت ۵۴ میلیون دلار برای حل و فصل یک دعوای جمعی مطرح شده توسط مشتریان سابق افتیایکس موافقت کرده است. این توافق پیشنهادی هنگام اعلام هنوز نیاز به تأیید دادگاه داشت.
مشتریان، Fenwick را متهم کردند که به ایجاد ساختارهای شرکتی و حقوقی کمک کرده است که به افتیایکس و آلامدا اجازه داده وجوه مشتریان را بدون کنترلهای کافی جابجا و مخلوط کنند. بر اساس اظهارات ذکر شده در گزارش، شاکیان تا حدی به شهادت الیسون، وانگ و نیشاد سینگ، مدیر مهندسی سابق افتیایکس، در مورد وامهای نامناسب، اظهارات نادرست و نحوه رسیدگی به پول مشتریان تکیه کردند.
سینگ در آوریل ۲۰۲۶ به توافق تکمیلی خود با CFTC دست یافت. او با پرداخت ۳.۷ میلیون دلار بازپسگیری و پذیرش ممنوعیت پنج ساله معامله و ممنوعیت هشت ساله ثبت نام موافقت کرد، و رگولاتور نیز به همکاری او با بازرسان اشاره کرد.
